证监会重拳！一“90后”被罚没2.7亿元
4月3日晚，中国证监会官网发布《中国证监会行政处罚决定书（王斌）》。
处罚决定书显露，王斌，男，1990年1月出身。2020年12月15日至2021年11月17日（以下简称附近技艺），王斌阻抑使用87个证券账户（以下简称账户组）来回“电光科技”股票。附近技艺，王斌通过集聚资金上风、合手股上风长入贸易，在我方本色阻抑的账户之间进行来回等样式影响“电光科技”股票来回价钱和来回量。
附近技艺，王斌阻抑使用账户组附近“电光科技”赢利共90275100.77元。证监会合计，王斌附近“电光科技”的活动违抗了证券法第五十五条第一款第一项和第三项的规矩，组成证券法第一百九十二条所述的附近证券市集活动。
根据当事东谈主不法活动的事实、性质、情节与社会危害经过，依据证券法第一百九十二条的规矩，证监会决定：充公王斌不法所得90275100.77元，并处以180550201.54元罚金。
以下为处罚决定书原文：
中国证监会行政处罚决定书（王斌）
〔2024〕23号
当事东谈主：王斌，男，1990年1月出身，住址：浙江省温州市瓯海区。
依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的策划规矩，我会对王斌附近电光防爆科技股份有限公司（以下简称电光科技）股票活动进行了立案探望、审理，并照章向当事东谈目的知了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的权柄。应当事东谈主的要求，我会于2023年2月24日举行了听证会，听取了王斌过甚代理东谈主的述说和辩护。本案现已探望、审理斥逐。
经查明，王斌存在以下不法事实：
一、王斌阻抑使用证券账户情况
2020年12月15日至2021年11月17日（以下简称附近技艺），王斌阻抑使用87个证券账户（以下简称账户组）来回“电光科技”股票。
二、王斌附近“电光科技”的情况
附近技艺，王斌通过集聚资金上风、合手股上风长入贸易，在我方本色阻抑的账户之间进行来回等样式影响“电光科技”股票来回价钱和来回量。具体情况如下：
（一）资金上风
附近技艺，账户组买入“电光科技”股票成交量排行第一的有120个来回日（占比53.57%），买入成交量排行前十的有157个来回日（占比70.09%）。卖出成交量排行第一的有100个来回日（占比44.64%），卖出成交量排行前十的有134个来回日（占比59.82%）。
附近技艺，账户组买入“电光科技”股票数目占市集成交量跨越10%的有94个来回日（占比41.96%），跨越20%的有53个来回日（占比23.66%），跨越30%的有28个来回日（占比12.50%）。2020年12月24日，买入量占市集成交量最高达64.07%。账户组卖出“电光科技”股票数目占市集成交量跨越10%的有80个来回日（占比35.71%），跨越20%的有51个来回日（占比22.77%），跨越30%的有30个来回日（占比13.39%）。2021年3月22日，卖出量占市集成交量最高达51.49%。
（二）合手股上风
附近技艺，账户组合手有“电光科技”股票数目占其A股运动股数目跨越5%的有224个来回日，占统计天数的100%，跨越10%的有219个来回日，占统计天数的97.77%。在2021年5月20日账户组合手股比例最高为17.11%。
（三）长入来回
附近技艺，账户组有212个来回日来回了“电光科技”股票（占比94.64%），申买量排行第一的有131个来回日（占比58.48%），申买量排行前十的有171个来回日（占比76.34%），申卖量排行第一的有94个来回日（占比41.96%），申卖量排行前十的有135个来回日（占比60.27%）。
（四）长入拉抬股价
2020年12月17日至2021年1月28日，账户组合手续拉抬股价，“电光科技”股价由8.34元最飞扬至13.53元，股价涨幅62.23%。账户组在此技艺以不低于市集卖一价申买或以市价申买数目占该时段账户组总申买量的58.34%，同时账户组成交量占市集总成交量的26.56%。
2021年4月19日至2021年5月14日，账户组合手续拉抬股价，“电光科技”股价由16.51元最飞扬至19.21元，股价涨幅16.35%。账户组在此技艺以不低于市集卖一价申买或以市价申买数目占该时段账户组总申买量的39.07%，同时账户组成交量占市集总成交量的27.09%。
（五）在我方本色阻抑的账户之间进行证券来回
附近技艺，账户组有100个来回日（占比44.64%）在其本色阻抑的证券账户之间来回“电光科技”股票，共来回40901132股。在其本色阻抑的证券账户之间来回“电光科技”股票的数目占市集成交量比例跨越5%的有45个来回日，跨越10%的有23个来回日，2021年3月10日占比最高达37.75%。
三、王斌附近“电光科技”效果
附近技艺，账户组期初合手有“电光科技”25538460股，技艺买入149945307股，买入金额1932026326.22元，限定2021年11月17日，对应卖出146281367股，卖出金额1964677306.64元。在此技艺，“电光科技”股票价钱从11.43元最飞扬至19.21元，最低8.34元，振幅130.34%。
附近技艺，王斌阻抑使用账户组附近“电光科技”赢利共90275100.77元。
上述不法事实，有征询笔录、情况评释、干系东谈主员微信聊天记载、证券账户而已、银行账户而已、办公时局干系而已、王法记载、干系软件装配包及使用评释、来回成立取证、来回所数据等凭证讲授，足以认定。
我会合计，王斌附近“电光科技”的活动违抗了《证券法》第五十五条第一款第一项和第三项的规矩，组成《证券法》第一百九十二条所述的附近证券市集活动。
王斌过甚代理东谈主建议如下辩护宗旨，请求削弱约略不予行政处罚：一是王斌并未附近“电光科技”。据王斌供述，附近“电光科技”的并非王斌本东谈主；二是《事前见知书》认定的阻抑使用证券账户不仅和王斌于2023年2月22日的鉴别效果不一致，并且和上海市公安局委用所作司法果决查证的证券账户不一致；三是2020年10月12日至2020年12月14日属于王斌附近“电光科技”的来回技艺。该区间的来回本色亏蚀，在揣摸不法所得时应当一并计划；四是应适当计划账户组内韩某园等8个账户来回技艺内大齐亏蚀的情况。
经复核，我会合计：
一是当事东谈主提供的辩护材料显露，公安机关已认定王斌附近“电光科技”。另外，根据我会调取的凭证材料，王斌附近“电光科技”股票事实认定无误。
二是中国证监会有权依据《证券法》《行政处罚法》等规矩，孤独开展探望，在干系凭证已达到彰着上风讲授模范的情况下，照章对当事东谈主作出行政处罚。
三是附近股票技艺的认定，应当霸道主客不雅相一致要求。2020年10月12日至2020年12月14日，王斌的地位本色为配资方，上述技艺不纳入王斌附近“电光科技”的技艺合适事实。
四是对于不法所得揣摸问题，当事东谈主所述账户盈亏情况均已诡秘。
综上，我会对上述当事东谈主的宗旨不予领受。
根据当事东谈主不法活动的事实、性质、情节与社会危害经过，依据《证券法》第一百九十二条的规矩，我会决定：充公王斌不法所得90275100.77元，并处以180550201.54元罚金。
上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督处理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行平直上缴国库，并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督处理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主要是对本处罚决定挣扎，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会苦求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统辖权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技艺，上述决定不罢手膨胀。
中国证监会
2024年3月1日
责编：郭晨希 校对：孙洁华 图编：周 洋
审读：朱建华 监制：浦泓毅签发：林艳兴]article_adlist--> 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、要求单、个股雷达……送给你>>
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